先进企业内控体系和建设最佳实践

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先进企业内控体系和建设最佳实践


【参加对象】	公司内部各个部门内控组织相关人员，包括内控部门管理者，财务部门主管，采购部门主管，研发流程体系部门主管以及其他业务部门负责人，流程体系控制者等。
【时间地点】	2025年9月11~12日上海
【培训讲师】	王老师
【课程费用】	5600元/人含授课费、证书费、资料费、午餐费、茶点费、会务费、税费
【服务热线】
我该如何报名? 下载课纲

课程目的：
通过此课程的学习，了解到：
1. 内控的基本概念
2. 内控建设工作思路
3. 内控建设的工具
4. 内控考核方案
5. 先进企业内控实践等

授课形式：
知识讲解、案例分析讨论、角色演练、小组讨论、互动交流、游戏感悟、头脑风暴、强调学员参与。

课程大纲：
一、内控基本概念
◇ 内部控制：为了达成经营管理的目标，而在过程中实施的一系列管理风险的手段和措施，实现CARES目标。
→ C法律法规遵从
→ A业务目标达成
→ R财务报表、决策数据真实可靠
→ E运营效果和效率
→ S资金资产安全
◇ 内控理论
→ COSO是业界内控管理的公认标准，COSO内控框架——控制目标、要素和单元
二、流程及内控管理机制
◇ 内控目标
◇ 内控建设的总体思路，系统性地降低经营风险
→ 流程内控设计
→ 流程内控执行
→ 流程内控评估
◇ 内控框架
→ 控制环境
→ 控制指标
→ 测评和工具
→ 评估
→ 高级管理层问责，绩效考评
◇ 内控管理体系
→ 政策与制度
→ 评估与报告
→ 基于组织架构的责任体系
→ 基于流程的控制方法
→ 监管组织
◇ 内控组织角色
→ GPO/RPO/CPO 全球/地区/国家流程责任人
→ BC 业务监控（内控建设）
→ PC（GPC/RPC/CPC 全球/地区/国家流程控制人员）
→ PC的4个职责，“BEST”模型
√ Process Builder 流程建设者
√ Environment Maintainer内控环境营造者
√ Supervisor 内控问题检测者
√ Top Issues Resolver TOP问题改进执行者
◇ 内控运作机制
→ 一点两面三三制
√ 一点：促经营、防腐败
√ 两面：流程体系建设、责任体系建设
√ 三三制：“IA、BC、业务三种内控角色协同“，“CT、SACA、PR”三种内控工具应用“
三、内控工具
◇ SACA（半年度控制评估）
→ SACA定义
→ SACA历史
→ SACA报告对象
→ SACA基本步骤
→ SACA评级标准
→ SACA问卷
→ SACA评级方法
→ SACA评估要求
→ SACA案例
◇ KCP /CT（关键控制点/遵从性测试）
→ KCP定义
→ KCP控制要素
→ KCP的特点和作用
→ KCP的识别
→ KCP案例分析
→ KCP识别示例
→ CT控制目标
→ CT控制要素
→ CT测试程序
→ CT测试频率
◇ PR（主动性审视）
→ 流程设计状况审视
→ 流程执行情况审视
→ 内控工具质量审视
◇ RT（内控问题评估与改进）
◇ SOD（职责分离）
四、采购内控实践
◇ 采购内控基本原则
◇ 阳光采购
→ 构建健康、公平、透明的采购环境，杜绝舞弊
◇ 采购红线
→ 禁止使用关联供应商
→ 禁止采购绕过
→ 禁止违规制定二级供应商
→ NO PO，NO WORK
→ 禁止转包
→ 海外工程分包禁止违规使用中方供应商
→ 禁止违规引入代理商
→ 禁止使用黑名单供应商
◇ BCG反腐败要求
◇ BCG经济类违规问责

讲师介绍：王老师
◇ 专注于企业ESG与合规咨询及人才培养
◇ 18年世界500强法务合规管理及律师从业经验
◇ 复旦大学工商管理硕士
◇ 现任上海市汇业律师事务所（ALB CHINA TOP15）合伙人/顾问
◇ 曾在正大集团（8年）、中信集团（9年）内任风险合规负责人职务
◇ 知名500强上市公司ESG实施专家
◇ 正大集团、中信集团、锦湖轮胎、倍耐力轮胎、吉利集团等知名企业培训导师。
实战经验：
多家世界500强企业的ESG项目实施以及法务合规体系建设与培训经验，包括正大集团、中信集团、锦湖轮胎、倍耐力轮胎、吉利集团等知名企业。王老师拥有18年企业法务合规管理经验，精通公司相关的法律实务，在ESG实施、企业法务及合规体系建设领域拥有丰富的实践经验，主要客户涉及行业包括制造业、零售业、金融业、房地产业等。
主讲课程：
1.《环境、社会和公司治理（ESG）理论与实践》
2.《“从零到一”搭建合规体系》
3.《合同法律实务与风险防范》
授课风格：
王老师授课最大的特色在专业性强、贴近实战、激情洋溢、感染力强。通过启发式讲授、互动式教学、小组讨论、案例分析、角色扮演、情境模拟，再加以讲师多年的实操经验，使学员在最短时间内全面掌握培训内容与迅速提升实战技能
部分成功培训案例：
◇ 中信集团
负责设计中信集团旗下中信资产“合同法律实务与风险防范”课程并为兼职培训讲师，该课程亦成为公司新进员工“应知应会”考试科目。
◇ 正大集团
正大集团企业大学兼职培训讲师，主讲“采购人员反腐败培训”课程，受到正大集团谢明鑫董事长好评！
◇ 倍耐力轮胎
协助组建倍耐力大学并兼任培训讲师，为全国80余名销售人员讲授“销售合规培训”课程，该课程被评为“年度最受欢迎培训课程”。
◇ 吉利集团
作为培训讲师为吉利集团旗下曹操出行总部保险采购部门提供“车险分期产品系统操作及合规实务”培训。
◇ 锦湖集团
作为培训讲师为锦湖轮胎中国市场部提供“合同法律实务与风险防范”培训及“销售合规培训”课程。
◇ 复禹水务
为复禹水务提供“合同法律实务与风险防范”以及““从零到一”搭建合规体系”课程培训，并负责其合规体系搭建及落地。

◎ 报名方式
方式一：在线提交报名表
方式二：下载报名表->填写后通过传真或邮箱提交->来电确认->发出会务确认函->费用支付->参加培训!
方式三： 下载课纲->填写课纲最下面的报名表通过传真或邮箱提交->来电确认->发出会务确认函->费用支付->参加培训!

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